事关沪深股通投资者门径化来去！

　　7月11日，沪深来去所分辩发布沪深股通投资者门径化来去敷陈连接(以下简称《敷陈连接》)，按照表里资一致的原则将沪深股通投资者纳初学径化来去敷陈限制。《敷陈连接》将于2026年1月12日起负责实行。负责实行后3个月内，存量投资者应当完成敷陈。

　　这是沪深来去所落实《证券法》《证券市集门径化来去惩处端正(试行)》(以下简称《惩处端正》)以及《门径化来去惩处实行笃定》(《实行笃定》)议论门径化来去敷陈端正的蹙迫举措，有助于进一步巩固门径化来去监管的基础，全面掌捏门径化来去情况，更好促程度序化来去模范发展，保养证券来去步骤和市集公道。

　　容身试验得当更正

　　《惩处端正》《实行笃定》等均对沪深股通门径化来去投资者敷陈作出了端正，《敷陈连接》与上述功令有序衔尾，在继承现行敷陈轨制主要内容基础上，对沪深股通门径化来去投资者明确细化要求。

　　证券时报记者闪耀到，《敷陈连接》举座上与内地现存门径化来去敷陈的议论端正保持一致，同期兼顾香港市集实质情况，对部分条目及填报字段进行了稳当性更正，并为市集预留了较为充分的准备时候。

　　举例，说明两地监管合作安排，沪深股通投资者如存在颠倒情形，由沪深来去所提请联交所实时议论联系参与者了解情况，将参与者相当客户的聚会信息径直提供给沪深来去所的必要性不彊，将其设为选填字段。再如，关于产物编码等香港市集无法对应的字段，缔造为选填。

　　明确敷陈旅途和时限要求

　　沪深来去所这次发布的《敷陈连接》，对沪深股通门径化来去投资者的敷陈内容、敷陈时限、敷陈旅途等作出细化端正。

　　其中，敷陈主体方面，以北向投资者识别码(BCAN码)为基础进行敷陈。

　　敷陈旅途方面，由北向投资者向香港经纪商敷陈，再由香港联交所提供给沪深来去所。

　　敷陈内容和监管要求方面，和内地举座保持一致。对未按要求履行敷陈及变更敷陈义务、敷陈信息不完备等违背联系端正的主体，沪深来去所不错提请联交所协助弃取相应的监管要领好像步骤责罚。

　　保险《敷陈连接》空闲落地

　　前期，沪深来去所就《敷陈连接》向社会公开征求意见，充分听取继承了联系市集机构和投资者的意见忽视。据了解，市集各方反应总体正面，以为《敷陈连接》有助于进一步推动门径化来去模范发展。

　　在市集各方所提意见忽视中，有些已继承接管，并完善条规表述；有些意见属于条规主张、经过参议等方面问题，来去所将实时开展培训，进行功令解读。

　　上交所示意，下一步将进一步加强与香港联交所的跨境监管互助，实时开展培训，作念好功令解读，保险《敷陈连接》空闲落地。

　　深交所示意，下一步将与港交所密切交流，稳步推动功令培训、时间开荒等事项，保险《敷陈连接》空闲落地。

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